说说背景技术在技术挖掘中的作用

作者：刘扬 来源： 时间：2021-08-31 点击次数：2137次

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在《专利法实施细则》中，对背景技术部分有如下规定：背景技术应当写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术，并且尽可能引证反应这些背景技术的文件。其中，在说明书背景技术部分中，还要客观的指出背景技术中存在的问题和缺点，在可能的情况下，说明存在这种问题和缺点的原因以及解决这些问题时曾经遇到的困难。

虽然有上述的要求，但是在实务中，由于背景技术的定位主要是有利于审查员人员理解、检索和审查之用，而申请人撰写背景技术更多的是便于审查人员进行专利审查而需要额外承担的辅助义务，因此，申请人难免会顾虑如果将背景技术描述得过于清楚，就会对申请的顺利授权制造一些“阻碍”。这就导致了在实际撰写中，代理师对背景技术的关注度逐渐下降，轻描淡写一笔带过，进而在随后进一步发展到对背景技术的忽视和淡忘，直至背景技术成为说明书中被忽视的部分。这样的遗忘也会逐渐传递到发明人那里，导致发明人在完善交底资料时也对背景技术部分“一笑而过”。但背景技术在专利的申报过程中真的就这么没有用武之地吗？实际上，背景技术在专利技术方案初期的挖掘以及后期与读者的沟通方面都有不可忽视的作用。

笔者曾到过一些企业客户的工作现场与客户进行专利申请挖掘的交流。其中有一个感触就是，很多的发明人在平常工作中尽职尽责，不断在技术上实现突破，但是，当需要做专利申请时，却不知道究竟什么东西可以作为专利申请的内容拿出来用。具体的讲就是，发明人平常所做的技术改进的工作，更多的是连续的、整体性的内容，要突然从其中割裂出某一部分作为专利申请的交底内容，对于不怎么熟悉专利申请的发明人而言，的确会有一头雾水的感觉。就像是一位雕塑大师，通过无数个雕刻动作完成了一尊雕塑，现在让大师说出那个雕刻动作是花了特别的心思和特别的技巧，亦或是难度特别大的地方，大师往往会很懵。而在这种情况下，如果代理师还是按照专利申请中较为专业的术语，例如“有益效果”、“技术方案”等进行交流挖掘，其挖掘效果其实并不会太好。但在此时，如果利用背景技术来进行引导，则可以较好的帮助发明人把思路理得更清晰一些。其实，在对技术改进进行梳理时，存在一个“时间与效果的分界线”，这个分界限就是“过去怎么样，缺点是什么”以及“现在怎么样，优点是什么”。“过去怎么样，缺点是什么”是新方案改进的基础，“现在怎么样，优点是什么”则就是新方案的内容以及新方案的有益效果。而背景技术则就是让发明人梳理出“过去怎么样，缺点是什么”，当发明人有了这样的立足点以及技术的起点后，也就可以很好的找出在这个立足点之上所进行的改进工作，从而顺利的找到作为专利申请。背景技术在这样的挖掘中，就起到了一个分界线的功能，就像是一条道路边的分界的界碑，理清了过去和现在，自然也就显现出了效果是什么。另外，在申请文件后期与阅读者的沟通过程中，背景技术部分也是十分关键的因素，起到沟通是否能够顺利进行的关键作用。由于专利保护的是新的发明创造，也是现有技术中没有的新的技术内容，因此对于大部分阅读者而言，在初次阅读时往往会有“一头雾水，不知所云”的感觉。同时，读者一般情况下并不能直接看到或体验到技术方案中对应的内容，因此通过文字来对技术方案进行理解实际上是存在有一定挑战的。在实际情况中，限于每个人的知识背景和理解能力，要真正成为“本领域的技术人员”这一角色是存在有难度的。也正因为如此，如果背景技术部分能够较清楚详尽的介绍技术方案的相关前提，消除阅读者对相应技术内容的陌生感，对于降低理解技术方案内容的难度，避免理解时的偏差和误解，是有大大的好处的。

笔者曾经在某企业客户的专利挖掘讨论会上，就遇到了类似的情况。企业将技术部门、外联部门等等相关部门的人员组织到一起，准备一起挖掘出专利进行申报。但是，当让技术人员提出相应的申请方案时，技术人员迷惑了：“我不知道什么可以拿来申请专利”。这句话一出，会议进程感觉瞬间停滞了。其实，技术人员脑海中的技术知识，已经在日常的工作中凝结为一了，在他看来，这些技术知识都是一体的，难以分割和提取。就在挖掘陷入困境时，笔者尝试用之前所述的利用背景技术进行“技术分割”的方式，引导发明人通过“过去怎么样，缺点是什么”以及“现在怎么样，优点是什么”的思维方式进行考虑。在经过简单的说明后，发明人突然说道：那可以拿来做专利的东西还是很多的啊。通过这样的思维分割，将原本脑海中完整一体的技术进行分割，从而让发明人清楚的知道了专利交底所需的技术内容是什么。

由此也可以看出，专利申请文件中，除了反映技术内容的方案内容部分外，背景技术部分更多的是起到了引导和辅助解读的功能，也只有这一引导和辅助功能得到了充分的发挥，方案的内容也才能够真正清楚、明确的得到挖掘以及解读。背景技术就像是一台精密配合的齿轮之间的润滑油，容易被忽略，但其实是齿轮高效运行的重要保障。

 

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