发明初审≠实用新型初审≠外观初审

作者：曾琼 来源： 时间：2019-07-30 点击次数：6057次

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从事专利工作的人会把我国专利审查中的初步审查程序简称为“初审”。发明、实用新型和外观设计专利申请自提交申请文件及缴纳相关费用后，必须经过国家知识产权局的初步审查程序，经审查合格后才会进入下一个程序。虽然发明、实用新型和外观设计专利申请都经过初步审查，但是这三种专利类型审查依据法律法规，审查的宽松难易度是不一样的。那么初步审查审什么、收到通知书该怎么做、可能的结果有哪些、如何加快初审的方法等问题，我们来说说。

发明初审

国知局收到发明专利申请后，经初步审查认为符合专利法要求的，自申请日（优先权日）起满18个月即行公布，国知局也可以根据申请人的请求早日公布其申请。因此发明专利申请的初步审查是受理发明专利申请之后，公布该发明专利申请之前的一个必要程序。

一、发明初审审什么？

   

     二、发明初审阶段收到通知书该怎么做？

     更加详细的补救方式可参见文章《收到这类通知书该怎么补救》。（请增加公众号链接）  

三、可能的结果有哪些？

初审合格后，国知局会下发“发明专利申请初步审查合格通知书”，如下图： 

  

申请人收到“发明专利申请初步审查合格通知书”后无需做任何操作，国知局会自动将发明专利申请进入公布准备程序。初审合格后进行公布的发明专利申请，可通过专利申请号在国知局官网检索到公布文本。

在初审阶段由于视为撤回、驳回等情况导致初审不合格的发明专利申请，不会进行公布，国知局会做失效处理，因此就无法在国知局官网中检索到公布信息。

四、加快初审的方法

发明专利申请自提交申请文件及缴纳相关费用后，顺利的话大约1-3个月初审合格。若下国知局发了通知书指出缺陷时，花费的时间会延长1-3个月左右。实际工作中可通过以下方式方法加快初审的进程，使其尽快进入公布和实质审查程序，进而缩短授权周期。

1、完整的申请文件。根据技术方案，检索查新，撰写符合专利法律法规要求的完整申请文件。

2、及时缴纳申请费用。提交专利申请后，尽快缴纳申请全部官费，以缩短自受理后进入初审的时间。

3、积极主动修改。虽然专利法中没有规定发明在初审程序中提交主动修改的时机，但若发现有缺陷的，应尽快提出主动修改使其符合公布条件，避免国知局下发指出文件缺陷的通知书而延长审查周期。

4、尽快提交补正/审查意见答复。收到办理手续补正通知、第N次补正通知书、审查意见通知书等指出文件缺陷的通知书时，尽快提交答复并克服所有缺陷，以缩短审查时间。

5、按照规定请求预审。依据地方知识产权保护中心下发的《关于受理预审申请的通知和注意事项》的要求向当地的知识产权保护中心提交预审请求，符合条件的将快速授权和确权。针对发明通过预审程序是加速了初步审查和实质审查这2个阶段的审查周期。

实用新型、外观设计初审

国知局受理和审查实用新型/外观设计专利申请，经初步审查没有发现驳回理由的，作出授予实用新型专利权/外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。因此，实用新型/外观设计专利申请的初步审查是受理实用新型/外观设计专利申请之后、授予专利权之前的一个必要程序。 

一、实用新型、外观设计初审审什么？

咋一看实用新型、外观设计与发明初审的宏观内容是一样的，但是实用新型、外观设计和发明在初审阶段中，各自审查所依据的专利法、实施细则的法律法规条款、审查的宽松难易度是不一样的。例如：一般来说实用新型的保护客体要比发明的客体范围窄，实用新型的初审相对于发明的初审更为严格。另外，只有很少的条款是发明申请初审涉及，而实用新型初审不涉及的。还有，对于同日申请的发明和实用新型，发明通过了初审，并不意味着具有同样技术方案的发明创造的实用新型也会通过初审。 

      二、实用新型、外观设计初审阶段收到通知书该怎么做？

   更加详细的补救方式可参见文章《收到这类通知书该怎么补救》。（请增加公众号链接）

三、可能的结果有哪些？

 实用新型和外观设计在初审阶段合格后，不会像发明那样下发“初步审查合格通知书”，而是直接下发专利权授权通知书，申请人按时缴纳了授权费的，国知局将自缴费日起1-2个月左右下发专利证书，并进行授权公告，此时通过专利申请号/专利号在国知局官网检索到实用新型/外观设计的公告文本。 

在初审阶段由于视为撤回、驳回、视为放弃等情况导致初审不合格的实用新型/外观设计专利申请，不会发出授权通知书/专利证书，国知局将做失效处理，因此也无法在国知局官网中检索到公告信息。

四、加快初审的方法

国知局正在实施专利质量提升工程，严格实用新型/外观设计的审查。目前实用新型审查周期加长到7-14个月，外观设计审查周期大约为3-8个月，审查周期比以前长了，主要原因是国知局为了提升审查质量，加强了对实用新型专利申请的检索，新颖性、创造性、实用性的审查，申请文件是否公开充分等的审查。在国知局采取提升质量措施后，以前业内流传的“实用新型/外观设计100%授权”也已成为过去。

实际工作中可通过一些方式方法加快初审的进程，使其尽快获得授权颁证。

    1、完整的申请文件。根据技术方案，检索查新，撰写符合法律法规要求的完整申请文件。

2、及时缴纳申请费用。提交专利申请后，尽快缴纳申请全部官费，以缩短自受理后进入初审的时间。

3、积极主动修改。实用新型/外观设计专利申请人自申请日起2个月内，可以提出主动修改。若发现有缺陷的，可尽快提出主动修改，避免国知局下发指出文件缺陷的通知书而延长审查周期。

4、尽快提交补正/审查意见答复。收到办理手续补正通知、第N次审查意见通知书等指出文件缺陷的通知书时，尽快提交答复并克服所有缺陷，以缩短审查时间。

5、按照规定请求优先审查。依据《专利优先审查管理办法》(2017)(第76号)的要求向国知局提交优先审查请求，获得国知局下发的“专利申请予以优先审查通知书”后，实用新型/外观设计专利申请将在2个月内结案，专利复审案件在7个月内结案。

6、请按照规定请求预审。依据地方知识产权保护中心下发的《关于受理预审申请的通知和注意事项》的要求向当地的知识产权保护中心提交预审请求，符合条件的将快速授权和确权。实际工作中，通过预审程序加快的周期远快于优先审查程序。

另外，在初步审查过程中还涉及保密审查。国务院专利行政部门认为其受理的发明或者实用新型专利申请涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益需要保密的，应当及时作出按照保密专利申请处理的决定，并通知申请人。

 发明、实用新型和外观设计专利申请都会经过初步审查程序，但是这3种专利类型审查所依据的专利法、实施细则的法律法规条款、审查的宽松难易度是不一样的。实际工作中可通过一些方式方法加快初审的进程，使其尽快进入下一个程序/阶段，申请人可视实际情况采取相应措施，进而缩短授权周期。

 

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