专利申请与学术论文发表的流程比较

作者：杨长青 来源： 时间：2020-09-30 点击次数：7357次

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       专利申请是指发明创造由申请人向国家知识产权局提出专利申请，经审查批准，最终取得专利权的过程。学术论文发表是将文稿投递给期刊杂志社，经审稿录用，最终公开刊发的过程。发明创造包括三种类型，分别是发明、实用新型和外观设计。专利申请与学术论文发表存在相似性，下面将专利申请与学术论文直接投稿发表的流程进行比较。

       一、专利申请与学术论文发表的一般流程

       发明：申请→受理（确定申请号、申请日）→初审→公布→实质审查请求→实质审查→授权。

       实用新型和外观设计：申请→受理（确定申请号、申请日）→初步审查→授权。

       与发明专利相比，实用新型和外观设计专利申请程序中没有公布与实质审查两个程序，经过初审合格后直接授权。

       学术论文：投稿→编辑初审→专家评审→主编终审→审定→录用→刊发。

       期刊杂志社对收到的文稿后进行审稿，审稿制度一般采用“三审一定制”，即编辑初审、专家评审、主编终审和审定。审稿一般有两种情况，一是退稿，二是返修。审稿后决定录用的文稿，排版印刷后出版发行。

       二、专利申请与学术论文发表的流程比较

       （一）专利申请的申请日与学术论文的投稿日

       专利的申请日：国务院专利行政部门收到专利申请文件之日为申请日。国家知识产权局专利局收到专利申请文件后，发出受理通知书，确定该申请的申请号、申请日、申请人和发明创造名称。对于缺少必要申请文件或者其他违反法律要求的情形的，不予受理。

       学术论文的投稿日：作者将文章递交给期刊杂志社的日期。期刊杂志社接收文稿后，由编务人员登记处理并发出收稿通知。

       （二）专利申请的初步审查与学术论文的编辑初审

       1.专利申请的初步审查

       经受理后的专利申请按照规定缴纳申请费的，自动进入初审阶段。初审对申请是否存在明显缺陷进行审查，主要包括审查内容是否属于《专利法》中不授予专利权的范围，是否明显缺乏技术内容不能构成技术方案，是否缺乏单一性，申请文件是否齐备及格式是否符合要求。不合格的，专利局将通知申请人在规定的期限内补正或陈述意见，逾期不答复的，申请将被视为撤回。经答复仍未消除缺陷的，予以驳回。

       发明专利申请初审合格的，将发出初审合格通知书。对实用新型和外观设计专利申请，除进行上述审查外，还要审查是否明显与已有专利相同，是不是一个新的技术方案或者新的设计，经初审未发现驳回理由的，将直接进入授权程序。

       2.学术论文的编辑初审

       编辑初审是编辑人员对分管学科的文稿进行初步审查和评价，以决定退稿、退修，还是送专家评审。

       （三）发明专利申请的公布与提出实质审查请求阶段

       发明专利申请从发出初审合格通知书起进入公布阶段，如果申请人没有提出提前公开的请求，要等到申请日起满18个月才进入公开准备程序。如果申请人请求提前公开的，则申请立即进入公开准备程序。发明专利申请公布以后，如果申请人已经提出实质审查请求并已生效的，申请进入实审程序。如果申请人从申请日起满三年还未提出实审请求，或者实审请求未生效的，申请即被视为撤回。

       学术论文发表没有对应的程序。经编辑初审后认为可能有发表价值的文稿，文稿此时尚不会公开，一般直接送同行专家进行审稿，即进入专家评审阶段。文稿进入家评审阶段，有的期刊杂志社可能通知作者缴纳审稿费。

       （四）发明的实质审查阶段与学术论文发表的审稿阶段

       在实审阶段，审查员将对专利申请是否具有新颖性、创造性、实用性以及专利法规定的其它实质性授权条件进行全面审查。经审查认为不符合授权条件的或者存在各种缺陷的，发出审查意见通知书，并通知申请人在规定的时间内陈述意见或进行修改，逾期不答复的，申请被视为撤回，经多次答复申请仍不符合要求的，予以驳回。实质审查中未发现驳回理由的，将按规定进入授权程序。

       学术论文的审稿是对文稿的实质内容进行审查，并向作者进行反馈，最终决定录用与否的阶段。在该阶段，文稿可能多次退修。“三审一定制”的审稿制度中，专家评审是经编辑初审后认为可能有发表价值的文稿送同行专家进行审稿的过程。专家审稿后，提出审稿意见，例如填写审稿书。对于专家的审稿意见，编辑部在必要时整理并转送作者。主编终审是主编、副主编或有关学科编委根据初审意见、专家审稿意见等决定文稿是否录用。审定是文稿通过三审后，编辑部门编制发排计划，呈报编委会（常务编委或主编）最后审定文稿是否录用。

       （五）专利的授权与学术论文的录用

       1.专利的授权

       实用新型和外观设计专利申请经初步审查以及发明专利申请经实质审查未发现驳回理由的，审查员做出授权决定，申请进入授权登记准备，经复核后，专利局发出授权通知书和办理登记手续通知书。

       申请人接到通知书后应当在2个月之内办理登记手续并缴纳规定的费用，按期办理登记手续的，专利局将授予专利权，颁发专利证书，在专利登记簿上记录，并于2个月后在专利公报上公告；未按规定办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权利。

       2.学术论文的录用

       对于审定决定录用的学术论文，一般会出具录用通知，然后出刊，最后邮寄样刊。学术论文录用后，作者可能需要支付版面费；学术论文见刊后，期刊杂志社还可能向作者提供稿酬。对于文稿内容，录用后编剧部会对文稿进行取舍并编辑加工，编辑加工包括文字加工和编排设计两方面，编辑加工完毕即进入定稿发排阶段。

 

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